一、單項選擇題
1．在我國，依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理的機構(gòu)是（　　）。
A．期貨交易所
B．中國期貨業(yè)協(xié)會
C．中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)
D．商務(wù)部
2．在我國，負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)資格考試的機構(gòu)是（　?。?br/>A．中國證監(jiān)會
B．中國期貨業(yè)協(xié)會
C．期貨交易所
D．各地人事部門
3．通過期貨從業(yè)資格考試的，取得（　　）頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。
A．中國期貨業(yè)協(xié)會
B．期貨交易所
C．中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)
D．國家人事部門
4．期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起（　?。┕ぷ魅諆?nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。
A．3個
B．5個
C．10個
D．15個
5．取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)（　?。┪丛跈C構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。
A．2年
B．3年
C．5年
D．6年
6．（　　）指導(dǎo)和監(jiān)督中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。
A．商務(wù)部
B．中國證監(jiān)會
C．國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)
D．財政部
7．期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)（　?。?。
A．進行調(diào)查、給予紀(jì)律懲戒
B．給予行政處罰
C．給予警告，并處以1萬元罰款
D．給予警告，并處以1萬元以上5萬元以下罰款
8．協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起（　　）工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。
A．5個
B．7個
C．10個
D．15個
9．期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起（　?。┕ぷ魅諆?nèi)向協(xié)會報告。
A．3個
B．5個
C．7個
D．10個
10．中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)定期向（　?。﹫蟾嫫谪洀臉I(yè)人員管理的有關(guān)情況。
A．期貨交易所
B．期貨公司董事會
C．商務(wù)部
D．中國證監(jiān)會
二、多項選擇題
1．根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，下列屬于期貨從業(yè)人員的有（　?。?。
A．期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員
B．期貨公司的管理人員和專業(yè)人員
C．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員
D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員
2．參加期貨從業(yè)資格考試應(yīng)符合的條件有（　?。?。
A．具有完全民事行為能力
B．年滿18周歲
C．具有大學(xué)專科以上文化程度
D．通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試
3．機構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列哪些條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請?（　?。?br/>A．已被本機構(gòu)聘用
B．品行端正，具有良好的職業(yè)道德
C．最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格
D．最近2年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰
4．根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范有（　　）。
A．以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權(quán)益
B．誠實守信，恪盡職守，促進機構(gòu)規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽
C．向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風(fēng)險，不得作出不當(dāng)承諾或者保證
D．不得以本人或者他人名義從事期貨交易
5．期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列哪些行為?（　?。?br/>A．收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金
B．進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易
C．挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)
D．代理客戶從事期貨交易
6．期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施有（　?。?br/>A．注銷從業(yè)資格
B．責(zé)令改正
C．監(jiān)管談話
D．出具警示函
三、判斷是非題
1．中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，負(fù)責(zé)從業(yè)資格的認(rèn)定、管理及撤銷。（　?。?br/>2．根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，取得期貨從業(yè)資格考試合格證明的人員即可在機構(gòu)中開展期貨業(yè)務(wù)活動。（　?。?br/>3．機構(gòu)不得任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)，不得在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假。（　　）
4．機構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由中國證監(jiān)會注銷該機構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。（　　）
5．機構(gòu)或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。（　　）
6．中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。（　?。?br/>7．期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，其所在機構(gòu)應(yīng)予以支持并提供必要保障。（　?。?br/>8．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的期貨從業(yè)人員可以代理客戶從事期貨交易。（　?。?br/>9．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金。（　?。?br/>10．期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以代理客戶從事期貨交易。（　?。?br/>四、綜合題
1．期貨公司為張某辦理從業(yè)資格申請，根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，張某應(yīng)當(dāng)符合下列哪些條件?（　?。?br/>A．品行端正，具有良好的職業(yè)道德
B．最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰
C．最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格
D．未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿
2．張某取得期貨從業(yè)資格后，在從業(yè)過程中，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理。對此，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉張某違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起多少個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告?（　?。?br/>A．5個
B．7個
C．10個
D．20個