31．下列符合全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買斷式回購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)控制規(guī)定的是（　?。?BR>　　A．某市場(chǎng)參與者單只券種的待返售債券余額占該只債券流通量的11%
　　B．某市場(chǎng)參與者單只券種的待返售債券余額占該只債券流通量的5%
　　C．某市場(chǎng)參與者待返售債券總余額占其在中央結(jié)算公司托管的自營(yíng)債券總額的75%
　　D．某市場(chǎng)參與者待返售債券總余額占其在中央結(jié)算公司托管的自營(yíng)債券總額的120%
　　32．關(guān)于證券交易結(jié)算流程中的清算環(huán)節(jié)，下列說(shuō)法正確的是（　?。?。
　　A．中國(guó)結(jié)算公司會(huì)在接收完證券交易數(shù)據(jù)的當(dāng)日日終作為共同對(duì)手方，對(duì)各結(jié)算參與人負(fù)責(zé)清算的證券交易對(duì)應(yīng)的應(yīng)收、應(yīng)付價(jià)款進(jìn)行軋抵處理
　　B．在清算過(guò)程中，印花稅、經(jīng)手費(fèi)、監(jiān)管規(guī)費(fèi)等稅費(fèi)單獨(dú)清算
　　C．我國(guó)證券交易所實(shí)行滾動(dòng)交收制度
　　D．實(shí)踐中，投資者應(yīng)收的現(xiàn)金分紅、利息，以及轉(zhuǎn)讓限售股應(yīng)繳納的個(gè)人所得稅等也會(huì)納入到凈額清算中
　　33．買賣上海證券交易所有價(jià)格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，符合（　?。┑纳陥?bào)為有效申報(bào)。
　　A．買人申報(bào)價(jià)格為12.50元，該股票前一交易日收盤價(jià)為12元
　　B．賣出申報(bào)價(jià)格為15元，該股票前一交易日收盤價(jià)為13.80元
　　C．賣出申報(bào)的價(jià)格為12元，該ST股票前一交易日收盤價(jià)為11元
　　D．買入申報(bào)的價(jià)格為8元，該*ST股票前一交易日收盤價(jià)為8.20元
　　34．關(guān)于我國(guó)的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)防范和管理措施，下列描述正確的有（　?。?BR>　　A．為防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，《證券登記結(jié)算管理辦法》規(guī)定證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以動(dòng)用結(jié)算參與人的擔(dān)保資金、結(jié)算互保金和其他資金完成交收
　　B．為防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，《證券登記結(jié)算管理辦法》規(guī)定證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以按照有關(guān)規(guī)定申請(qǐng)授信額度，或?qū)Ｓ们鍍斮~戶中的證券用于質(zhì)押申請(qǐng)貸款完成資金交收
　　C．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)引入貨銀對(duì)付交收機(jī)制以后就不再發(fā)生信用風(fēng)險(xiǎn)
　　D．目前滬、深證券交易所對(duì)A股等多數(shù)品種實(shí)施前端監(jiān)控，一般情況下不可能出現(xiàn)證券交收違約
　　35．關(guān)于證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)清算與交收過(guò)程中標(biāo)準(zhǔn)券的計(jì)算和公布，下列表述中正確的有（　　）。
　　A．已在證券交易所上市的、可用以回購(gòu)交易的債券，中國(guó)結(jié)算公司一般在每星期三收市后計(jì)算下一星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率
　　B．對(duì)于新上市債券，中國(guó)結(jié)算公司最遲在新上市債券上市前一日計(jì)算該品種債券上市日(含當(dāng)日)至適用星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率
　　C．在標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算過(guò)程中無(wú)須考慮違約風(fēng)險(xiǎn)防范問(wèn)題
　　D．標(biāo)準(zhǔn)券折算率由中國(guó)結(jié)算公司負(fù)責(zé)計(jì)算，滬、深證券交易所負(fù)責(zé)向投資者發(fā)布計(jì)算結(jié)果
　　36．逆回購(gòu)方是指在債券回購(gòu)交易中（　?。?。
　　A．融入資金的一方
　　B．融出資金的一方
　　C．將債券質(zhì)押的一方
　　D．獲得債券質(zhì)權(quán)的一方
　　37．投資咨詢服務(wù)中需要防止的行為有（　　）。
　　A．誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
　　B．介紹技術(shù)分析軟件使用方法
　　C．調(diào)解投資者在交易過(guò)程中發(fā)生的糾紛
　　D．對(duì)證券市場(chǎng)走勢(shì)發(fā)表肯定性意見(jiàn)
　　38．下列行為屬于《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易管理辦法》第三十四條規(guī)定的違規(guī)行為的有（　　）。
　　A．違規(guī)操作對(duì)交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞
　　B．惡意操縱債券交易價(jià)格
　　C．交易雙方自行確定回購(gòu)利率
　　D．制造并提供虛假資料和交易信息
　　39．下面有關(guān)清算的解釋，正確的是（　?。?。
　　A．是指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算
　　B．是指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和
　　C．是銀行同業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵
　　D．證券交易清算具體指在每一營(yíng)業(yè)日中每個(gè)結(jié)算參與人證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額進(jìn)行計(jì)算的處理過(guò)程
　　40．客戶分析中，不屬于客戶基本情況分析內(nèi)容的是（　　）。
　　A．客戶的年齡
　　B．客戶的職業(yè)
　　C．家庭固定資產(chǎn)狀況
　　D．家庭年收入
　　41、證券營(yíng)業(yè)部電腦系統(tǒng)管理的內(nèi)容有________。
　　A． 管理體系
　　B． 硬件設(shè)施
　　C． 軟件環(huán)境
　　D． 數(shù)據(jù)管理
　　E． 技術(shù)事故的防范與處理
　　42、在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶主要享有（　?。?quán)利。
　　A．按規(guī)定分享投資收益
　　B．根據(jù)合同約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
　　C．承擔(dān)委托投資的損失
　　D．知情的權(quán)利
　　43、ETF二級(jí)市場(chǎng)交易的清算與交收說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）
　　A．T日，中國(guó)結(jié)算上海分公司與結(jié)算參與人之間按清算凈額進(jìn)行資金交收
　　B．ETF份額只能在二級(jí)市場(chǎng)交易
　　C．ETF份額與組合證券之間轉(zhuǎn)換遵循等價(jià)交換原則
　　D．ETF份額交易、申購(gòu)贖回的資金清算凈額在T+1日一并進(jìn)行資金交收
　　44、 上海證券交易所國(guó)債實(shí)物券交易有關(guān)確定有
　　A． 對(duì)國(guó)債現(xiàn)貨交易和回購(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)行“先入庫(kù)，后賣出”的制度
　　B． 若有證券公司欠庫(kù)，則按差額扣除相應(yīng)賣出價(jià)款，同時(shí)該部分資金款項(xiàng)也不能參與當(dāng)日資金結(jié)算的軋差
　　C． 對(duì)因欠庫(kù)而被暫扣的資金，實(shí)行T+3日以內(nèi)的“錢貨兩清”
　　D． 超過(guò)上述期限，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)通知上海證交所執(zhí)行強(qiáng)制補(bǔ)倉(cāng)
　　E． 若標(biāo)準(zhǔn)券不足，扣收相應(yīng)價(jià)款后，在規(guī)定期限內(nèi)仍不能補(bǔ)足實(shí)物券庫(kù)存，交作“賣空”處理
　　45、證券公司申請(qǐng)證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)業(yè)，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列材料（）。
　　A．開(kāi)業(yè)申請(qǐng)報(bào)告和籌建情況報(bào)告
　　B．具有證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的證券營(yíng)運(yùn)資金審驗(yàn)報(bào)告
　　C．證券從業(yè)人員的名單、簡(jiǎn)歷及資格證書
　　D．管理制度及內(nèi)部控制制度
　　E．營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及設(shè)備、信息系統(tǒng)的說(shuō)明材料
　　46、投資者采用電話或傳真委托等方式必須在證券經(jīng)紀(jì)商處開(kāi)設(shè)委托專戶，其條件為（）。
　　A．投資者必須持有符合規(guī)定的合法證件
　　B．投資者必須按規(guī)定存有足夠數(shù)額的資金或證券
　　C．投資者和證券經(jīng)紀(jì)商簽訂電話委托或傳真買賣協(xié)議
　　D．投資者確定交易密碼或預(yù)留印鑒
　　E．投資者無(wú)重大違法行為
　　47、證券經(jīng)紀(jì)商有（　?。┳饔谩?BR>　　A．充當(dāng)證券買賣的媒介
　　B．代替客戶進(jìn)行決策
　　C．向客戶融資融券
　　D．提供咨詢服務(wù)
　　E．穩(wěn)定證券市場(chǎng)
　　48、上海證券交易所賬戶掛失轉(zhuǎn)戶的程序正確的說(shuō)法有________。
　　A． 認(rèn)真審查投資者的本人身份證
　　B． 證券營(yíng)業(yè)部在受理掛失后，須立即交該證券賬戶所有的證券予以凍結(jié)
　　C． 在投資者提供由上海證券中央登記結(jié)算公司代理機(jī)構(gòu)開(kāi)出相同證券賬戶登記資料的新證券賬戶后，為其辦理相應(yīng)的證券轉(zhuǎn)戶手續(xù)
　　D． 證券營(yíng)業(yè)在受理投資者轉(zhuǎn)登記其證券明細(xì)賬戶后，就于當(dāng)日閉市前將變更情況傳送至上海證券中央登記結(jié)算公司用于變更登記
　　E． 證券營(yíng)業(yè)部在受理投資者證券賬戶掛失時(shí)不收費(fèi)
　　49、在我國(guó)，根據(jù)席位經(jīng)營(yíng)證券的種類，交易席位可分為_(kāi)_______。
　　A． 有形席位
　　B． 無(wú)形席位
　　C． 普通席位
　　D． 特別席位
　　E． 代理席位
　　50、 證券公司有下列行為的，視情節(jié)輕重給予警告、沒(méi)收非法所得、罰款，或暫停自營(yíng)業(yè)務(wù)半年至一年的處罰
　　A． 不接受、不配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的檢查、調(diào)查
　　B． 不按規(guī)定上報(bào)自營(yíng)業(yè)務(wù)資料和情況報(bào)告
　　C． 將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作
　　D． 私自轉(zhuǎn)讓會(huì)員席位
　　E． 委托其它證券公司代為買賣證券

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