1．【解析】答案為ABCD。上交所和深交所在連續(xù)競價(jià)期間即時(shí)行情的內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡稱、前收盤價(jià)格、最新成交價(jià)格、當(dāng)日最高成交價(jià)格、當(dāng)日最低成交價(jià)格、當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量、當(dāng)日累計(jì)成交金額、實(shí)時(shí)最高5個(gè)買入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量、實(shí)時(shí)最低5個(gè)賣出申報(bào)價(jià)格和數(shù)量。
2．【解析】答案為ABCD。證券營業(yè)部進(jìn)行人工電話委托時(shí)，接單員必須打開錄音電話，要求客戶報(bào)出的信息有：資金賬號(或股東賬號)、證券買入或賣出、證券代碼、委托買賣價(jià)格、委托買賣數(shù)量，同時(shí)報(bào)出委托客戶姓名以便核對；然后，復(fù)述客戶指令，經(jīng)確認(rèn)后及時(shí)輸入電腦。
3．【解析】答案為ABD。根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人及證券營銷人員的禁止性行為有以下幾點(diǎn)：(1)替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜。(2)提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。(3)與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。(4)采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶。(5)泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私。(6)為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?。(7)為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。(8委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。⑨損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。
4．【解析】答案為ABCD。市場細(xì)分的依據(jù)既包括地理因素、人口因素等直接細(xì)分依據(jù)，也包括投資者行為因素和心理因素等間接細(xì)分依據(jù)。
5．【解析】答案為ABCD。除A、B、C、D選項(xiàng)外，不得撤銷的情形還包括因回購或其他事項(xiàng)未了結(jié)的。
6．【解析】答案為AD。買斷式回購(又稱開放式回購)可以使大量回購債券不被凍結(jié)，突破了質(zhì)押式回購在流動性管理方面存在的隱患和桎梏，提高了債券的利用效率，可以滿足金融市場流動性管理的需要。
7．【解析】答案為ABCD。理財(cái)顧問服務(wù)是指通過設(shè)置專屬投資顧問，根據(jù)客戶的資信狀況、投資偏好、風(fēng)險(xiǎn)偏好等，幫助客戶尋找最適合自己的投資組合，為客戶提供針對性投資建議，是一種綜合性的高附加值的服務(wù)。理財(cái)顧問服務(wù)的特點(diǎn)包括顧問性、專業(yè)性、綜合性、長期性。
8．【解析】答案為ABCD。投資者教育的目的就是要提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識、參與意識和風(fēng)險(xiǎn)識別能力，進(jìn)而提高投資者的理性投資、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和自我保護(hù)的能力。
9．【解析】答案為BCD?！督Y(jié)算備付金管理辦法》第九條規(guī)定，根據(jù)各結(jié)算參與人的風(fēng)險(xiǎn)程度，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司每月為各結(jié)算參與人確定最低結(jié)算備付金比例，并按照各結(jié)算參與人上月證券日均買入金額和最低結(jié)算備付金比例，確定其最低結(jié)算備付金限額。計(jì)算公式為：最低結(jié)算備付金限額=上月證券買入金額/上月交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例。
10．【解析】答案為AC。公司債和企業(yè)債的初始登記與股份首次公開發(fā)行登記類似。
11．【解析】答案為ABC。證券公司不按規(guī)定將證券自營賬戶報(bào)證券交易所備案的，可能會受到的處罰包括警告、罰款、沒收違法所得。
12．【解析】答案為BC0對送股的股權(quán)登記、增加某股東股數(shù)的計(jì)算依據(jù)是紅利分配方案決議確定的送股比例、股東的持股數(shù)。
13．【解析】答案為AC?？蛻羧缫蠊衽_在打印的對賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺必須仔細(xì)核對客戶身份，并認(rèn)真核對對賬單與電腦上的時(shí)點(diǎn)證券余額或資金余額是否一致，核對無誤后方可加蓋業(yè)務(wù)用章。
14．【解析】答案為CD。凈額清算又稱差額清算，是指在一個(gè)清算期中，對每個(gè)結(jié)算參與人價(jià)款的清算只計(jì)其各筆應(yīng)收、應(yīng)付款項(xiàng)相抵后的凈額，對證券的清算只計(jì)每一種證券應(yīng)收、應(yīng)付相抵后的凈額。其主要優(yōu)點(diǎn)是：可以簡化操作手續(xù)，減少資金在交收環(huán)節(jié)的占用。
15．【解析】答案為AC。證券公司營銷渠道是指證券產(chǎn)品及服務(wù)從證券公司向客戶(投資者)轉(zhuǎn)移過程中所經(jīng)過的途徑。營銷渠道主要分為直接營銷渠道和間接營銷渠道兩種。直接營銷渠道是指產(chǎn)品在供應(yīng)商和客戶之間的直接流通和銷售，即由證券公司直接將產(chǎn)品和服務(wù)銷售或提供給客戶。間接營銷渠道是指產(chǎn)品通過中間商或中介機(jī)構(gòu)來流通。
16．【解析】答案為ABCD。在全國銀行間債券市場進(jìn)行買斷式回購，交易雙方可以協(xié)商確定回購債券數(shù)量、回購期限、到期交易凈價(jià)、首期交易凈價(jià)。
17．【解析】答案為BCD。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素包括：委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易所和證券交易的對象。
18．【解析】答案為BCD。目前上海證券交易所國債買斷式回購的回購期限有7天、28天、91天。
19．【解析】答案為BCD。資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額兩種?；刭徑灰讍挝粸槿f元，債券結(jié)算單位為萬元，資金清算單位為元，保留兩位小數(shù)。回購期限是首次交收日至到期交收日的實(shí)際天數(shù)，以天為單位，含首次交收日，不含到期交收日?；刭徖适钦刭彿街Ц督o逆回購方在回購期間融入資金的利息與融入資金的比例，以年利率表示。計(jì)算利息的基礎(chǔ)天數(shù)為365天。
20．【解析】答案為BD。中國結(jié)算公司上海分公司對債券買斷式回購交易實(shí)行履約保證金制度，融資方和融券方在成交當(dāng)日須按一定比率繳納履約金。履約金比率由交易所根據(jù)控制風(fēng)險(xiǎn)和保證履約的原則，參照相同期限已上市國債的歷史價(jià)格波動情況確定，交易所可根據(jù)市場情況調(diào)整履約金比率。調(diào)整后的履約金比率，只適用于調(diào)整后的交易，不追溯調(diào)整。中國結(jié)算公司上海分公司按金融同業(yè)存款利率對履約金計(jì)付利息。
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