11．證券公司不按規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶(hù)報(bào)證券交易所備案的，可能會(huì)受到的處罰包括（ ?。?。
A．沒(méi)收違法所得
B．罰款
C．警告
D．追究刑事責(zé)任
12．對(duì)送股的股權(quán)登記、增加某股東股數(shù)的計(jì)算依據(jù)是（ ）。
A．上市公司股東人數(shù)
B．紅利分配方案決議確定的送股比例
C．股東的持股數(shù)
D．股東的流通股數(shù)
13．客戶(hù)如要求柜臺(tái)在打印的對(duì)賬單上加蓋營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺(tái)必須（ ?。?。
A．仔細(xì)核對(duì)客戶(hù)身份
B．請(qǐng)客戶(hù)出示公證書(shū)
C．認(rèn)真核對(duì)對(duì)賬單與電腦上的時(shí)點(diǎn)證券余額或資金余額是否一致
D．請(qǐng)客戶(hù)出示委托書(shū)
14．凈額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)是（ ?。?。
A．防止風(fēng)險(xiǎn)積累
B．防止買(mǎi)空賣(mài)空行為的發(fā)生
C．減少資金在交收環(huán)節(jié)的占用
D．簡(jiǎn)化操作手續(xù)
15．證券公司營(yíng)銷(xiāo)渠道主要分為（ ?。?。
A．直接營(yíng)銷(xiāo)渠道
B．個(gè)人營(yíng)銷(xiāo)渠道
C．間接營(yíng)銷(xiāo)渠道
D．機(jī)構(gòu)營(yíng)銷(xiāo)渠道
16．在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)，交易雙方可以協(xié)商確定（ ?。?BR> A．回購(gòu)債券數(shù)量
B．到期交易凈價(jià)
C．回購(gòu)期限
D．首期交易凈價(jià)
17．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素包括（ ?。?BR> A．股票和債券的發(fā)行人
B．證券交易對(duì)象
C．證券經(jīng)紀(jì)商和委托人
D．證券交易所
18．目前上海證券交易所國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)的回購(gòu)期限包括（ ?。?。
A．273天
B．91天
C．28天
D．7天
19．下列關(guān)于全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)業(yè)務(wù)的描述，錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額
B．回購(gòu)交易單位為萬(wàn)元，債券結(jié)算單位為元
C．回購(gòu)期限不含首次交收日，含到期交收日
D．計(jì)算回購(gòu)利息的基礎(chǔ)天數(shù)為360天
20．中國(guó)結(jié)算公司上海分公司對(duì)債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易履約金的規(guī)定有（ ）。
A．履約金比率由交易所設(shè)定，所有回購(gòu)品種均采用同一比率
B．融資方結(jié)算參與人與融券方結(jié)算參與人均需按規(guī)定繳納履約金
C．履約金比率如有調(diào)整，已發(fā)生交易的履約金應(yīng)追溯調(diào)整
D．中國(guó)結(jié)算公司上海分公司按金融同業(yè)存款利率對(duì)履約金計(jì)付利息
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