三、判斷題
　　1．【解析】答案為B。報(bào)價(jià)驅(qū)動系統(tǒng)是一種連續(xù)交易商市場，或稱“做市商市場”。指令驅(qū)動系統(tǒng)是一種競價(jià)市場，也稱為“訂單驅(qū)動市場”。
　　2．【解析】答案為B。證券交易所會員的義務(wù)主要包括：(1)遵守國家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經(jīng)營活動。(2)遵守證券交易所章程、各項(xiàng)規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議。(3)派遣合格代表入場從事證券交易活動(深圳證券交易所無此項(xiàng)規(guī)定)。(4)維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進(jìn)交易市場的穩(wěn)定發(fā)展。(5)按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表和賬冊。(6)接受證券交易所的監(jiān)督等。
　　3．【解析】答案為B。根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所決定接納或者開除會員應(yīng)當(dāng)在決定后的5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案，決定接納或者開除正式會員以外的其他會員應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)5個(gè)工作日之前報(bào)中國證監(jiān)會備案。
　　4．【解析】答案為B。境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)駐華代表處申請成為證券交易所特別會員的條件：(1)依法設(shè)立且滿一年。(2)承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則、接受證券交易所監(jiān)管。(3)其所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)具有從事國際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，且有良好的信譽(yù)和業(yè)績。(4)代表處及其所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)最近一年無因重大違法違規(guī)行為而受主管當(dāng)局處罰的情形。
　　5．【解析】答案為B。經(jīng)深圳證券交易所同意，會員可將其設(shè)立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司等機(jī)構(gòu)使用。
　　6．【解析】答案為A。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動中發(fā)生違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
　　7．【解析】答案為A。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司在開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中因種種原因而導(dǎo)致其自身利益遭受損失的可能性。按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等。管理風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)營中由于管理制度不健全、內(nèi)部控制不嚴(yán)或工作人員有章不循、違規(guī)操作等而導(dǎo)致客戶賬戶管理出現(xiàn)差錯(cuò)或違規(guī)、侵害客戶權(quán)益、造成客戶資產(chǎn)損失、引發(fā)客戶糾紛，而使證券公司受到監(jiān)管處罰或因承擔(dān)賠償責(zé)任遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
　　8．【解析】答案為A。技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)(包括電腦設(shè)備、供電、通訊設(shè)施等)發(fā)生技術(shù)故障，導(dǎo)致行情中斷、交易停滯、銀證轉(zhuǎn)賬不暢，或在容量、運(yùn)作等方面不能保障交易業(yè)務(wù)正常、有序、高效、順利地進(jìn)行，從而可能給客戶造成損失，證券公司因承擔(dān)賠償責(zé)任而帶來經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
　　9．【解析】答案為A。除題干中的防范管理風(fēng)險(xiǎn)的措施外，防范管理風(fēng)險(xiǎn)的措施還有：加強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷管理、嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程、加強(qiáng)員工培訓(xùn)。提高員工素質(zhì)和建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)檢查稽核制度。
　　10．【解析】答案為B。證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，將被責(zé)令改正、給予警告，沒收違法所得，并處以一定的罰款；對責(zé)任人員將給予警告、撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以一定的罰款。
　　11．【解析】答案為B。新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式不同：定價(jià)發(fā)行方式按抽簽決定；競價(jià)發(fā)行方式按價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原則決定。
　　12．【解析】答案為B。在采用新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式時(shí)，若同一證券賬戶多次申購，以第一筆申購為有效申購。
　　13．【解析】答案為A。以網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行方式發(fā)行新股時(shí)，當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行數(shù)量時(shí)，由主承銷商負(fù)責(zé)組織搖號抽簽，確定成功申購者。
　　14．【解析】答案為A。上市公司分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種?，F(xiàn)金股利是上市公司以貨幣形式支付給股東的股息紅利，也是最普通最常見的股利形式，如每股派息多少元，就是現(xiàn)金股利。股票股利是上市公司用股票的形式向股東分派的股利，也就是通常所說的送紅股。
　　15．【解析】答案為A。對在上海證券交易所上市的股票，進(jìn)行現(xiàn)金紅利派發(fā)時(shí)，股票發(fā)行人應(yīng)在現(xiàn)金紅利發(fā)放目前的第二個(gè)交易日16：00前，將發(fā)放款項(xiàng)匯至中國結(jié)算公司上海分公司指定的銀行賬戶。
　　16．【解析】答案為A。投資者擁有的某股票的配股權(quán)證的數(shù)量是根據(jù)該上市公司的配股比例及配股股權(quán)登記日閉市后投資者持有該股票的數(shù)量確定的。
　　17．【解析】答案為A。投資者認(rèn)購申報(bào)時(shí)采用金額認(rèn)購方式，以認(rèn)購金額填報(bào)數(shù)量申請，買賣方向只能為“買”。最低認(rèn)購金額由基金管理人確定并公告。在最低認(rèn)購金額的基礎(chǔ)上，累加認(rèn)購金額為100元或其整數(shù)倍，但單筆申報(bào)最高不能超過99999900元。在同一認(rèn)購日可進(jìn)行多次認(rèn)購申報(bào)，申報(bào)指令可以更改或撤銷，但認(rèn)購申報(bào)已被受理的除外。
　　18．【解析】答案為A。上市開放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含兩種類型：系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管是指投資人將托管在某基金管理人或其代銷機(jī)構(gòu)的上市開放式基金份額，轉(zhuǎn)托管到其他代銷機(jī)構(gòu)或基金管理人，或?qū)⑼泄茉谀匙C券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的基金份額轉(zhuǎn)托管到其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)?？缦到y(tǒng)轉(zhuǎn)托管是指深圳證券登記系統(tǒng)與TA系統(tǒng)之間的轉(zhuǎn)托管。辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管需保持賬戶對應(yīng)關(guān)系。
　　19．【解析】答案為A。在ETF信息傳遞和披露方面，為保證申購、贖回和買賣的正常進(jìn)行，要求每日開市前基金管理人應(yīng)向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供交易型指數(shù)基金的申購、贖回清單，并通過證券交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。
　　20．【解析】答案為A?！渡虾ＷC券交易所權(quán)證管理暫行辦法》第十四條規(guī)定，出現(xiàn)下列情形之一的，權(quán)證將被終止上市：(1)權(quán)證存續(xù)期滿；(2)權(quán)證在存續(xù)期內(nèi)已被全部行權(quán)；(3)本所認(rèn)定的其他情形。權(quán)證存續(xù)期滿前5個(gè)交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)。

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