二、多項(xiàng)選擇題(本大題共40小題,每小題1分,共40分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中,至少有兩項(xiàng)符合題目要求。)
1.上海證券交易所和深圳證券交易所在連續(xù)競價(jià)期間發(fā)布的即時(shí)行情的內(nèi)容包括( ?。┑取?BR> A.當(dāng)日最高成交價(jià)
B.當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量
C.證券代碼
D.當(dāng)日累計(jì)成交金額
2.證券營業(yè)部進(jìn)行人工電話委托時(shí),要求客戶報(bào)出的信息有( )等。
A.委托買賣價(jià)格
B.證券代碼
C.委托買賣數(shù)量
D.資金賬號(hào)(或股東賬號(hào))
3.下列屬于證券經(jīng)紀(jì)人及證券營銷人員的禁止行為有( ?。?。
A.提供、傳播虛假信息
B.替客戶辦理賬戶開立
C.客戶招攬
D.與客戶約定分享投資收益
4.市場細(xì)分的主要依據(jù)有( ?。?。
A.地理因素
B.人口因素
C.心理因素
D.行為因素
5.投資者具有( ?。┣樾螘r(shí),交易參與人不得為其申報(bào)撤銷指定交易。
A.撤銷當(dāng)日有交易行為的
B.撤銷當(dāng)日有申報(bào)的
C.新股申購未到期的
D.相關(guān)機(jī)構(gòu)未允許撤銷的
6.( ?。┛梢允够刭徥絺槐粌鼋Y(jié)從而提高債券的利用效率。
A.開放式回購
B.抵押式回購
C.質(zhì)押式回購
D.買斷式回購
7.理財(cái)顧問服務(wù)的特點(diǎn)包括( ?。?。
A.顧問性
B.專業(yè)性
C.綜合性
D.長期性
8.證券市場進(jìn)行投資者教育的目的為( )。
A.提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力
B.提高投資者理性投資的能力
C.提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)
D.提高投資者自我保護(hù)的能力
9.在證券交易結(jié)算中,最低結(jié)算備付金限額的相關(guān)參數(shù)有( ?。?。
A.上月末保證金余額
B.最低結(jié)算備付金比例
C.上月交易天數(shù)
D.上月證券買入金額
10.( ?。┡c股份首次公開發(fā)行登記類似,可參照股份首次公開發(fā)行登記的相關(guān)內(nèi)容辦理。
A.企業(yè)債初始登記
B.權(quán)證發(fā)行登記
C.公司債初始登記
D.基金募集登記
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