41.競(jìng)價(jià)市場(chǎng)上,匹配成功的訂單按( ?。┏山弧?BR> A.當(dāng)日開市價(jià)
B.市場(chǎng)價(jià)格
C.委托訂單規(guī)定的價(jià)格
D.做市商報(bào)價(jià)
42.投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的5%后,通過(guò)證券交易所的證券交易,其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少( ?。瑧?yīng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告,通知該上市公司并予以公告。
A.2%
B.3%
C.5%
D.10%
43.在場(chǎng)外交易市場(chǎng),金融機(jī)構(gòu)的柜臺(tái)是( )。
A.交易的組織者
B.交易的直接參與者
C.既是交易的組織者,又是交易的直接參加者
D.交易的監(jiān)管者
44.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作,應(yīng)當(dāng)建立( ?。?BR> A.有效的投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度
B.研究與交易之間的交流制度
C.投資對(duì)象備選庫(kù)制度
D.完善的交易記錄制度
45.我國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金不得( ?。?。
A.從證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)收入中提取
B.從證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的收益中提取
C.從證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司業(yè)務(wù)量的一定比例繳納
D.從證券交易所的業(yè)務(wù)收入中提取
46.連續(xù)競(jìng)價(jià)期間,上海證券交易所和深圳證券交易所的即時(shí)行情內(nèi)容包括:實(shí)時(shí)最高( )買入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量。
A.5個(gè)
B.6個(gè)
C.7個(gè)
D.8個(gè)
47.嚴(yán)格地說(shuō),證券是用來(lái)證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)( ?。┑膽{證。
A.現(xiàn)金股利和股票股利
B.投票權(quán)和表決權(quán)
C.權(quán)益
D.投資回報(bào)
48.下列關(guān)于開放式基金申購(gòu)價(jià)格和贖回價(jià)格的確定的說(shuō)法,正確的是( ?。?BR> A.以資產(chǎn)凈值確定
B.在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)確定
C.以資產(chǎn)總值確定
D.在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)確定
49.下列屬于限價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)的是( ?。?BR> A.執(zhí)行指令容易
B.成交迅速
C.有利于投資者實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃
D.成交率高
50.內(nèi)幕信息是指在證券交易活動(dòng)中,涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息。對(duì)上市公司而言,下列各項(xiàng)尚未公開的信息中,除( )外,均屬于內(nèi)幕信息。
A.公司10名董事發(fā)生變動(dòng)
B.公司一次性抵押或出售40%的營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)
C.公司的經(jīng)營(yíng)政策或經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化
D.公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化
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