三、判斷題(本大題共40小題，每小題0.5分，共20分。判斷以下各小題的對錯，正確的為A，錯誤的為B。)
　　1．報價驅動系統(tǒng)是一種連續(xù)交易商市場，也稱為訂單驅動市場。（　　）
　　2．派遣合格代表入場從事證券交易活動是滬、深證券交易所會員的義務。（　?。?BR>　　3．根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所決定接納或開除正式會員以外的其他會員，應當在履行有關手續(xù)5個工作日之后報中國證監(jiān)會批準。（　　）
　　4．境外證券經(jīng)營機構駐華代表處必須依法設立且滿3年，方可申請成為證券交易所的特別會員。（　?。?BR>　　5．深圳證券交易所規(guī)定，會員不得將其設立的交易單元提供給其他機構使用。（　?。?BR>　　6．證券經(jīng)紀業(yè)務的合規(guī)風險主要是指證券公司在經(jīng)紀業(yè)務活動中發(fā)生違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內部規(guī)章制度、行業(yè)公認并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風險。（　?。?BR>　　7．在辦理開戶業(yè)務時未嚴格有效地查驗客戶身份的真實性而導致的風險是證券經(jīng)紀業(yè)務的管理風險之一。（　?。?BR>　　8．通訊系統(tǒng)故障造成交易不能正常進行而造成的風險是證券經(jīng)紀業(yè)務的技術風險之一。（　?。?BR>　　9．在證券經(jīng)紀業(yè)務中，防范管理風險的措施之一是建立經(jīng)紀業(yè)務營銷和賬戶管理操作信息管理系統(tǒng)，防范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為引發(fā)的風險，保護客戶的合法權益。（　?。?BR>　　10．證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》，將被責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以一定的罰款，但不對責任人員進行處罰。（　?。?BR>　　11．在網(wǎng)上定價發(fā)行方式下，新股認購成功者是按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則確定的。（　?。?BR>　　12．在采用新股上網(wǎng)定價發(fā)行方式時，若同一證券賬戶多次申購，則全部申購均視作無效。（　?。?BR>　　13．以網(wǎng)上定價發(fā)行方式發(fā)行新股時，當有效申購總量大于該次股票發(fā)行數(shù)量時，由主承銷商負責組織搖號抽簽，確定成功申購者。（　?。?BR>　　14．上市公司分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種。（　　）
　　15．對在上海證券交易所上市的股票，進行現(xiàn)金紅利派發(fā)時，股票發(fā)行人應在現(xiàn)金紅利發(fā)放日前的第二個交易日16：00前，將發(fā)放款項匯至中國結算公司上海分公司指定的銀行賬戶。（　?。?BR>　　16．投資者擁有的某股票的配股權證的數(shù)量是根據(jù)該上市公司的配股比例及配股股權登記日閉市后投資者持有該股票的數(shù)量確定的。（　?。?BR>　　17．關于上海證券交易所開放式基金申購、贖回業(yè)務，按現(xiàn)行規(guī)定，在最低申購金額的基礎上，累加申購金額為100元或其整數(shù)倍，但最高不能超過99999900元。（　　）
　　18．上市開放式基金份額的轉托管業(yè)務包含兩種類型：系統(tǒng)內轉托管和跨系統(tǒng)轉托管。（　?。?BR>　　19．在ETF信息傳遞和披露方面，為保證申購、贖回和買賣的正常進行，要求每日開市前基金管理人應向證券交易所、證券登記結算機構提供ETF的申購、贖回清單，并通過證券交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。（　?。?BR>　　20．我國現(xiàn)行有關制度規(guī)定，權證存續(xù)期滿前5個交易日，權證終止交易，但可以行權。（　?。?BR>　　21．在轉換期中，可轉債持有人可將本人證券賬戶內的可轉債全部或部分申請轉為發(fā)行公司的股票。（　?。?BR>　　22．股份轉讓主辦券商的主辦業(yè)務之一是發(fā)布關于所推薦股份轉讓公司的相關分析報告。（　?。?BR>　　23．按照現(xiàn)行有關規(guī)定，證券公司申請從事股份轉讓服務業(yè)務應當符合的條件之一是：具有20家以上營業(yè)部，并且布局合理。（　　）
　　24．股份轉讓公司應當而且只能委托一家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉讓。（　?。?BR>　　25．在股份轉讓業(yè)務中，股份轉讓以“手”為單位，一手等于100股。申報買入股份，數(shù)量應當為一手的整數(shù)倍。不足一手的股份，只能一次性申報賣出。（　?。?BR>　　26．根據(jù)《證券公司股份轉讓系統(tǒng)中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉讓試點辦法》的規(guī)定，主辦報價券商不得買賣所推薦掛牌公司的股份。（　?。?BR>　　27．證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割。（　　）
　　28．證券公司從事自營業(yè)務時，必須同時擁有資金和證券。（　?。?BR>　　29．證券公司在進行自營買賣證券時，可以根據(jù)市場情況，自主決定買賣價格。（　　）
　　30．證券公司自營業(yè)務決策機構原則上應當按照“董事會——監(jiān)事會——投資決策機構——自營業(yè)務部門”的四級體制設立。（　?。?BR>　　31．證券公司的自營業(yè)務只能通過專用自營席位進行。（　?。?BR>　　32．持有公司5%以上股份的股東屬于內幕信息的知情人。（　?。?BR>　　33．證券公司從事證券自營業(yè)務，應當以公司名義建立證券自營賬戶，并報公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。（　?。?BR>　　34．證券公司設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不得低于人民幣3億元。（　)
　　35．集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中的證券，不得用于回購。（　?。?BR>　　36．證券公司、資產(chǎn)托管機構應當為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶，其中證券賬戶名稱應當是“資產(chǎn)托管機構名稱——集合資產(chǎn)管理計劃名稱”。（　　）
　　37．定向資產(chǎn)管理業(yè)務的投資范圍包括股票、債券、央行票據(jù)等。（　?。?BR>　　38．定向資產(chǎn)管理合同由證券公司、證券登記結算機構和客戶三方共同簽署。（　　）
　　39．證券公司從事證券業(yè)務時，嚴禁進行以獲取利益或減少損失為目的的交易活動。（　?。?BR>　　40．根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，客戶可以轉讓所持集合資產(chǎn)管理計劃的份額。（　?。?/P>

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