51.國(guó)債回購(gòu)交易實(shí)質(zhì)是一種以( ?。榈盅翰鸾栀Y金的信用行為。
A.優(yōu)先股票
B.基金證券
C.有價(jià)證券
D.可轉(zhuǎn)換債券
52.證券交易的競(jìng)價(jià)結(jié)果,不可能出現(xiàn)( ?。?。
A.全部成交
B.部分成交
C.不成交
D.推遲成交
53.下列不屬于委托人權(quán)利的是( ?。?。
A.自由選擇經(jīng)紀(jì)商
B.自由買賣、贈(zèng)與、質(zhì)押自己名下的證券
C.對(duì)證券交易過程的知情權(quán)
D.隨時(shí)變更或撤銷委托
54.深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請(qǐng)和業(yè)務(wù)許可范圍,為其設(shè)立的交易單元設(shè)定的交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限不包括( ?。?。
A.一類或多類證券品種或特定證券品種的交易
B.大宗交易
C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓
D.自營(yíng)證券交易
55.證券營(yíng)業(yè)部采用無形席位進(jìn)行交易,委托指令一般不經(jīng)過( ?。?。
A.營(yíng)業(yè)部電腦系統(tǒng)
B.交易所電腦主機(jī)
C.營(yíng)業(yè)部終端處理機(jī)
D.場(chǎng)內(nèi)交易員
56.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括( ?。?。
A.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范圍
B.凈資本不低于人民幣2億元,且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定
C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格,無不良行為記錄,其中具有2年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
D.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度,并得到有效執(zhí)行
57.證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券,按證券面值計(jì)算,不得超過該( ?。┑?0%。
A.上市公司凈資產(chǎn)
B.證券交易總量
C.證券流通市值
D.證券發(fā)行總量
58.投資者與證券經(jīng)紀(jì)商之間特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立的過程不包括( ?。?。
A.簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《客戶須知》
B.簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》和《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》
C.開立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系
D.了解交易風(fēng)險(xiǎn),按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金
59.對(duì)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的控制,單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的( ?。r(shí),交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出,并向市場(chǎng)公布。
A.20%
B.25%
C.30%
D.35%
60.( ?。┦侵笇?duì)結(jié)算參與人相對(duì)于其每個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金應(yīng)收、應(yīng)付加以相抵,得出該結(jié)算參與人相對(duì)于其每個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付凈額。
A.雙邊凈額清算
B.多邊凈額清算
C.連續(xù)凈額清算
D.集中凈額清算
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