21．境內(nèi)自然人申請(qǐng)開(kāi)立一般證券賬戶(hù)，需提供的材料有（　?。?BR>　　A．客戶(hù)本人填寫(xiě)的《自然人證券賬戶(hù)注冊(cè)申請(qǐng)表》
　　B．住宅證明
　　C．單位介紹信或街道證明
　　D．本人有效身份證明文件及復(fù)印件
　　22．在“客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，下列說(shuō)法正確的是（　　）。
　　A．存管銀行根據(jù)證券公司的資金劃付指令辦理交易資金劃付
　　B．證券公司與客戶(hù)的資金清算交收，需要由證券公司和客戶(hù)配合完成
　　C．證券公司與客戶(hù)的資金清算交收，由證券公司獨(dú)立完成
　　D．證券公司與客戶(hù)的資金清算交收，需要由證券公司和存管銀行配合完成
　　23．關(guān)于清算與交收，下列表述正確的有（　?。?。
　　A．清算完成資金的收付，交收實(shí)現(xiàn)證券的轉(zhuǎn)移
　　B．交收發(fā)生財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移
　　C．清算在前，交收在后
　　D．清算是交收的基礎(chǔ)和保證，交收是清算的后續(xù)與完成
　　24．根據(jù)我國(guó)最新頒布的有關(guān)制度規(guī)定，下列各項(xiàng)中，（　　）屬于證券經(jīng)紀(jì)商從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。
　　A．為客戶(hù)提供融資融券服務(wù)
　　B．將客戶(hù)的資金和證券出借或抵押并給予客戶(hù)一定報(bào)酬
　　C．對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育、提出證券投資風(fēng)險(xiǎn)
　　D．提供內(nèi)幕交易信息以提高客戶(hù)的投資收益
　　25．境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過(guò)戶(hù)，申請(qǐng)人需提供的材料有（　?。?。
　　A．繼承公證書(shū)
　　B．證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件
　　C．繼承人身份證原件及復(fù)印件
　　D．證券賬戶(hù)卡原件及復(fù)印件
　　26．下列有關(guān)證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)的清算與交收，說(shuō)法正確的有（　?。?。
　　A．證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)的清算與交收包括初始清算交收和到期清算交收
　　B．證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)的清算與交收實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度
　　C．標(biāo)準(zhǔn)券折算率由中國(guó)人民銀行定期計(jì)算和發(fā)布
　　D．中國(guó)結(jié)算公司一般在每星期三收市后發(fā)布下一星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率
　　27．關(guān)于證券交易結(jié)算流程的證券交收和資金交收環(huán)節(jié)，下列表述正確的有（　?。?。
　　A．中國(guó)結(jié)算公司不具體處理結(jié)算參與人與客戶(hù)的資金交收
　　B．中國(guó)結(jié)算公司受證券公司的委托辦理結(jié)算參與人與客戶(hù)的證券交收
　　C．證券交易結(jié)算流程的資金交收環(huán)節(jié)僅指中國(guó)結(jié)算公司與結(jié)算參與人之間的資金交收
　　D．中國(guó)結(jié)算公司與結(jié)算參與人的資金交收通過(guò)“集中資金交收賬戶(hù)”完成
　　28．關(guān)于證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的概念和種類(lèi)，下列說(shuō)法正確的是（　?。?。
　　A．信用風(fēng)險(xiǎn)包括買(mǎi)方不能履行資金交收義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，或賣(mài)方不能履行證券交收義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
　　B．如果買(mǎi)賣(mài)雙方任意一方不能按約定條件履約交收，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)作為共同對(duì)手方，都要向守約方支付其應(yīng)收的證券或資金
　　C．在發(fā)生資金交收違約時(shí)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)一般暫不向違約方交付證券，因此證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)無(wú)須承擔(dān)信用風(fēng)險(xiǎn)
　　D．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)一旦出現(xiàn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，很可能導(dǎo)致證券登記結(jié)算系統(tǒng)無(wú)法正常運(yùn)轉(zhuǎn)，證券市場(chǎng)被迫閉市
　　29．關(guān)于結(jié)算賬戶(hù)的開(kāi)立、撤銷(xiāo)，下列說(shuō)法正確的是（　　）。
　　A．結(jié)算系統(tǒng)參與人名稱(chēng)或其結(jié)算賬戶(hù)、清算路徑內(nèi)容發(fā)生變更時(shí)，需重新開(kāi)立新的結(jié)算賬戶(hù)
　　B．證券公司參與結(jié)算應(yīng)當(dāng)按規(guī)定取得結(jié)算參與人資格，并開(kāi)立結(jié)算賬戶(hù)
　　C．結(jié)算系統(tǒng)參與人停止資金結(jié)算業(yè)務(wù)后，應(yīng)結(jié)清與證券登記結(jié)算公司的債權(quán)、債務(wù)后，申請(qǐng)撤銷(xiāo)結(jié)算賬戶(hù)
　　D．結(jié)算系統(tǒng)參與人應(yīng)當(dāng)在證券登記結(jié)算公司開(kāi)立兩個(gè)結(jié)算賬戶(hù)：一個(gè)資金交收賬戶(hù)、一個(gè)指定收款賬戶(hù)
　　30．關(guān)于交收違約處理，下列說(shuō)法正確的是（　?。?。
　　A．如果違約結(jié)算參與人未能在規(guī)定期限內(nèi)彌補(bǔ)資金交收違約，中國(guó)結(jié)算公司將暫停該結(jié)算參與人的結(jié)算業(yè)務(wù)
　　B．如果違約結(jié)算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌補(bǔ)證券交收違約，中國(guó)結(jié)算公司將利用暫不交付的款項(xiàng)補(bǔ)購(gòu)證券
　　C．如果違約結(jié)算參與人未能在規(guī)定期限內(nèi)彌補(bǔ)資金交收違約，中國(guó)結(jié)算公司將凍結(jié)該結(jié)算參與人的資金交收賬戶(hù)
　　D．發(fā)生證券交收違約時(shí)，中國(guó)結(jié)算公司將暫不向違約結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的資金，同時(shí)按規(guī)則計(jì)收違約金

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