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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)歷年真題精選及答案解析二

來源:233網(wǎng)校 2014-03-24 15:05:00

  91.期貨公司有(  )情形的,應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東,并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

  A.擬更換人事經(jīng)理

  B.客戶發(fā)生透支、穿倉

  C.發(fā)生突發(fā)事件,對期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或可能產(chǎn)生重大不利影響

  D.其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營的情形

  92.期貨公司變更法定代表人,應(yīng)當(dāng)提交的申請材料包括(  )。

  A.變更法定代表人中請書

  B.擬任法定代表人任職資格證明

  C.股東會關(guān)于變更法定代表人的決議文件,公司章程另有規(guī)定的,從其規(guī)定

  D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

  93.期貨公司建立并完善公司治理的原則有(  )。

  A.明晰職責(zé)B.審慎監(jiān)督C.強化制衡D.加強風(fēng)險管理

  94.編造關(guān)傳播證券交易、期貨交易虛假信息罪,是指編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息,擾亂證券、期貨交易市場,造成嚴(yán)重后果的行為。下列可能構(gòu)成該罪的主體是(   )。

  A.期貨監(jiān)督管理部門工作人員

  B.期貨投資者

  C.科技工作者

  D.期貨經(jīng)紀(jì)公司

  95.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司或者營業(yè)部的經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況等進行檢查,可以采取的措施有(  )。

  A.查閱、復(fù)制與被檢查事項有關(guān)的文件、資料

  B.查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶

  C.檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結(jié)算及財務(wù)等電腦系統(tǒng)

  D.詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員,要求其對被檢查事項作出解釋、說明

  96.中國期貨業(yè)協(xié)會在對期貨業(yè)從業(yè)人員的自律管理中負(fù)責(zé)(  )。

  A.從業(yè)資格的認(rèn)定

  B.從業(yè)資格的管理

  C.從業(yè)資格的撤銷

  D.組織從業(yè)資格考試

  97.對于違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采?。?nbsp;  )措施。

  A.責(zé)令改正B.監(jiān)管談話C.出具警示函D.罰款

  98.甲系某從事期貨經(jīng)營機構(gòu)的人員,一日,其主管人員要求他提供一些客戶的秘密,對此違法違規(guī)行為,甲應(yīng)當(dāng)(  )。

  A.堅決予以抵制

  B.及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告

  C.機構(gòu)未妥善處理的,期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告

  D.直接向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告

  99.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括(  )。A.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請書

  B.從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計劃書

  C.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格證明文件

  D.股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件

  100.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告的事項有(   )。A.非結(jié)算會員名單及其變化情況

  B.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況

  C.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險管理制度的執(zhí)行情況

  D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項

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