11．期貨公司聘請或者解聘會計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（   ）個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　A．3   

　　B．5  

　　C．7  

　　D．15

　　12．期貨公司及其營業(yè)部接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處（   ）元以下罰款。

　　A．3萬

　　B.5萬

　　C.10萬

　　D.20萬

　　13．期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查，給予（   ）。

　　A．紀(jì)律處分  

　　B.行政處 罰  

　　C.刑事處罰 

　　D.行政處分

　　14．期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起個工作日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告，由注銷其從業(yè)資格。（   ）

　　A．5；中國證監(jiān)會

　　B．10；中國證監(jiān)會

　　C．5；期貨業(yè)協(xié)會

　　D．10；期貨業(yè)協(xié)會

　　15．《期貨從業(yè)人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進(jìn)行了一系列的限制，對此，下列選項(xiàng)中錯誤的是（  ）。

　　A．不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

　　B．不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

　　C．當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)

　　D．中國證監(jiān)會禁止的其他行為

　　16．期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在對期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒之日起（  ）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　A．3 

　　B.5  

　　C.10  

　　D.20

　　17．期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（   ）核準(zhǔn)的任職資格。

　　A．中國證監(jiān)會

　　B．期貨交易所

　　C．期貨業(yè)協(xié)會

　　D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　18．申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計(jì)業(yè)務(wù)年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作年以上經(jīng)驗(yàn)。（  ）

　　A．3；3  

　　B.3；5  

　　C.5；7  

　　D.5；10

　　19.申請?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格，要求持有5％以上股權(quán)的股東凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的，不存在對財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險。（  ）

　　A.30％；30％

　　B.30％；50％

　　C.50％；30％

　　D.50％；50％

　　20.期貨公司單個股東的持股比例增加到以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到以上的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。（  ）

　　A.3％；3％

　　B.3％；5％

　　C.5％；3％

　　D.5％；5％