參考答案及詳解

　　一、單項選擇題

　　1.A【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十二條第二款規(guī)定，國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤價為基準計算價值。2.B【解析】《期貨交易所管理辦法》第八十六條規(guī)定，期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金標準及按一定原則減倉等措施化解風險。3.C【解析】期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的 20％的比例提取風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。

　　4.C【解析】《期貨交易所管理辦法》第八十九條規(guī)定，期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日。但經(jīng)中國證監(jiān)會批準延長的除外。

　　5.D【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十六條規(guī)定，期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十。

　　6.C【解析】《期貨交易所管理辦法》第九十二條規(guī)定，期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于20年。

　　7.D【解析】《期貨交易所管理辦法》第九十六條規(guī)定，期貨交易所的交易結算系統(tǒng)和交易結算業(yè)務應當滿足期貨保證金安全存管監(jiān)控的要求，真實、準確和完整地反映會員保證金的變動情況。8.D【解析】《期貨交易所管理辦法》第九十七條規(guī)定，期貨交易所應當按照中國證監(jiān)會有關期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報送相關信息。

　　9.A【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第二十六條規(guī)定，期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人、財務負責人、結算負責人、制表人應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認，并應當保證其真實、準確、完整。上述人員對風險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的，應當書面說明意見和理由，向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送。

　　10.D【解析】《期貨交易所管理辦法》第一百零一條規(guī)定，期貨交易所的所得收益按照國家有關規(guī)定管理和使用，但應當首先用于保證期貨交易場所、設施的運行和改善。

　　11.B【解析】《期貨公司管理辦法》第八十一條規(guī)定，期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告；解聘會計師事務所的，應當說明理由。

　　12.A【解析】《期貨公司管理辦法》第九十二條規(guī)定，期貨公司及其營業(yè)部接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

　　13.A【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本辦法以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應當進行調(diào)查、給予紀律懲戒。期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應當及時移送中國證監(jiān)會處理。據(jù)此規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會只能對期貨從業(yè)人員給予紀律處分，無權給予行政處罰及其他處罰。

　　14.D【解析】參見《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十一條第一款規(guī)定。

　　15.C【解析】當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，期貨從業(yè)人員應當及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則，不必中斷向客戶提供的服務。16.C【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十六條規(guī)定，協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。17.A【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準的任職資格。

　　18.B【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第七條規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作5年以上經(jīng)驗；(二)具有大學?？埔陨蠈W歷。

　　19.D【解析】《期貨公司管理辦法》第七條規(guī)定，申請設立期貨公司，股東應當具有中國法人資格，持有5％以上股權的股東凈資產(chǎn)不低于實收資本的50％，或有負債低于凈資產(chǎn)的50％，不存在對財務狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風險。

　　20.D【解析】《期貨公司管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司變更股權有下列情形之一的，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準：(一)單個股東的持股比例增加到5％以上，或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5％以上；(二)持有5％以上股權的股東受讓股權，或者有關聯(lián)關系且合計持有5％以上股權的股東受讓股權。

　　21.B【解析】《期貨公司管理辦法》第三十二條規(guī)定，期貨公司及其營業(yè)部的許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應當在30日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領。

　　22.D【解析】《期貨公司管理辦法》第六十七條規(guī)定，有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經(jīng)紀合同終止之日起至少保存20年；交易指令記錄、交易結算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務記錄應當至少保存20年。

　　23.B【解析】《期貨公司管理辦法》第八十九條規(guī)定，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司 5％以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，中國證監(jiān)會可以責令其限期轉(zhuǎn)讓股權。

　　24.D【解析】期貨公司中只有管理人員和專業(yè)人員才是期貨從業(yè)人員，打字員不屬于期貨公司的管理人員和專業(yè)人員；期貨交易所非期貨結算會員、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構以及期貨投資咨詢機構中，只有從事期貨結算業(yè)務、經(jīng)營業(yè)務和投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員才屬于期貨從業(yè)人員。

　　25.A【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第八條規(guī)定，通過從業(yè)資格考試的，取得協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。據(jù)此可知，期貨業(yè)協(xié)會負責頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明。

　　26.B【解析】期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員實行自律性管理，有權對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查。

　　27.A【解析】參見《期貨公司管理辦法》第七條。

　　28.C【解析】在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機構進行期貨交易的，該分支機構住所地為合同履行地。

　　29.C【解析】《期貨公司管理辦法》第二十三條規(guī)定，期貨公司申請設立營業(yè)部，申請日前3個月應當符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準。

　　30.D【解析】《期貨公司管理辦法》第四十三條規(guī)定，期貨公司應當設首席風險官，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。

　　31.A【解析】《期貨公司管理辦法》第七十九條規(guī)定，期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案。

　　32.B【解析】因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。

　　33.C【解析】略。

　　34.C【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十四條規(guī)定，申請財務負責人、營業(yè)部負責人的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格；(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位。申請財務負責人的任職資格，還應當具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格；申請營業(yè)部負責人的任職資格，還應當具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗。

　　35.B【解析】《期貨交易所管理辦法》第四十九條規(guī)定，監(jiān)事會每屆任期為3年，監(jiān)事會主席、副主席的任免由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過，監(jiān)事會設主席1名，副主席1至2名。

　　36.A【解析】《期貨交易所管理辦法》第六十八條規(guī)定，實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據(jù)結算會員資信和業(yè)務開展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍，但應當于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

　　37.B【解析】《期貨公司管理辦法》第九條規(guī)定，期貨公司有關聯(lián)關系的股東持股比例合計達到5％的，持股比例最高的股東應當符合本辦法第七條規(guī)定的條件。

　　38.D【解析】《期貨公司管理辦法》第十九條規(guī)定，期貨公司變更股權或者注冊資本，單個股東或者有關聯(lián)關系的股東擬持有期貨公司100％股權的，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，做出批準或者不批準的決定。

　　39.B【解析】《期貨公司管理辦法》第三十八條規(guī)定，期貨公司應當設立董事會。董事會每年應當至少召開兩次會議。

　　40.C【解析】期貨交易所依據(jù)有關規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施造成客房損失的，期貨交易所不承擔賠償責任。

　　41.A【解析】《期貨公司管理辦法》第八十四條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于2人，并應當出示合法證件和檢查通知書。不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。42.A【解析】《期貨公司管理辦法》第九十三條規(guī)定，會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構不按照規(guī)定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責令改正，沒收業(yè)務收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處3萬元以下罰款。

　　43.B【解析】《期貨交易管理條例》第五十一條規(guī)定，在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易日；案情復雜的，可以延長至30個交易日。

　　44.A【解析】A項應為限制或者暫停部分期貨業(yè)務。

　　45.B【解析】《期貨交易管理條例》第六十四條規(guī)定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告。

　　46.B【解析】《期貨交易管理條例》第六十九條的規(guī)定，期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓。

　　47.B【解析】保證金的管理和使用制度屬于期貨交易所交易規(guī)則的內(nèi)容，不是期貨交易所章程內(nèi)容。48.A【解析】《期貨交易所管理辦法》第十六條規(guī)定，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所不得設立分所或者其他任何期貨交易場所。

　　49.A【解析】會員大會由理事會召集，理事長負責主持會員大會，1／3以上的會員可以提議召開會員大會，但是無權召集會員大會。

　　50.C【解析】董事會是公司制期貨交易所的股東大會的常設機構，理事會是會員制期貨交易所會員大會的常設機構。理事長會議和常設理事會在會員制期貨交易所中根本不存在。

　　51.C【解析】《期貨交易所管理辦法》第五十四條規(guī)定，取得期貨交易所會員資格，應當經(jīng)期貨交易所批準。

　　52.B【解析】期貨交易所或者期貨公司強行平倉數(shù)額應當與期貨司或者客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當。因超量平倉引起的損失，由強行平倉者承擔。

　　53.B【解析】《期貨公司管理辦法》第二十六條規(guī)定，期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，應當妥善處理客戶的保證金和持倉，擬遷入的營業(yè)場所和擬使用的設施應當滿足期貨業(yè)務的需要。

　　54.C【解析】《期貨公司管理辦法》第二十三條的規(guī)定，期貨公司申請設立營業(yè)部，應當未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。55.C【解析】《期貨公司管理辦法》第三十四條規(guī)定，期貨公司與其控股股東在業(yè)務、人員、資產(chǎn)、財務、場所等方面應當嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算。

　　56.C【解析】《期貨公司管理辦法》第三十一條規(guī)定，期貨公司設立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務許可或者其營業(yè)部設立、變更、終止的，期貨公司應當在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上公告。

　　57.D【解析】《期貨公司管理辦法》第四十條的規(guī)定，具有實行會員分級結算制度期貨交易所結算業(yè)務資格的期貨公司和獨資期貨公司等應當設獨立董事。

　　58.A【解析】《期貨公司管理辦法》第四十一條的規(guī)定，期貨公司應當按照《公司法》的規(guī)定設立監(jiān)事會或監(jiān)事，切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權。

　　59.C【解析】期貨公司應當報送月度和年度風險監(jiān)管報表。期貨公司應當于月度終了后的7個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送月度風險監(jiān)管報表，在年度終了后的3個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表。

　　60.C【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十七條規(guī)定，期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。