三、判斷是非題
121.A【解析】《期貨交易管理條例》第三十九條規(guī)定,期貨交易的交割,由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。
122.A【解析】《期貨交易管理條例》第四十四條規(guī)定,任何單位或者個人不得違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易。
123.A【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第六十九條的規(guī)定。
124.A【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第一百零四條規(guī)定。
125.B【解析】《期貨公司管理辦法》第一條規(guī)定,為了規(guī)范期貨公司的經(jīng)營活動,加強對期貨公司的監(jiān)督管理,保護客戶的合法權益,促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展,根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理條例》等法律、行政法規(guī),制定本辦法。
126.A【解析】略。
127.B【解析】《期貨交易管理條例》第二十四條規(guī)定,在期貨交易所進行期貨交易的。應當是期貨交易所會員。
128.B【解析】期貨公司應當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交申請材料。
129.B【解析】期貨公司不得向股東做出最低收益、分紅的承諾。
130.A【解析】參見《期貨公司管理辦法》第三十九條的規(guī)定。
131.A【解析】參見《期貨公司管理辦法》第五十三條的規(guī)定。
132.B【解析】期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進行自律管理,負責組織期貨從業(yè)人員的資格考試。
133.A【解析】略。
134.B【解析】期貨公司不得任用未取得任職資格的人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。
135.B【解析】期貨交易的相關虧損、費用、貨款和稅金等款項,應當以貨幣資金支付,不得以有價證券充抵的金額支付。
136.A【解析】參見《期貨公司管理辦法》第三條的規(guī)定。
137.B【解析】控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元。
138.A【解析】參見《期貨公司管理辦法》第二十八條的規(guī)定。
139.A【解析】參見《期貨公司管理辦法》第四十七條的規(guī)定。
140.B【解析】客戶對交易結算報告的內容有異議的,應當在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內向期貨公司提出書面異議。
141.A【解析】略。
142.A【解析】參見《期貨公司管理辦法》第四十六條的規(guī)定。
143.B【解析】《期貨公司管理辦法》第五條規(guī)定,期貨保證金安全存管監(jiān)控機構依法對保證金安全實施監(jiān)控。
144.B【解析】期貨公司應當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交關于變更負責人申請書和擬任負責人任職資格證明。
145.A【解析】參見《期貨公司管理辦法》第六十七條的規(guī)定。
146.B【解析】期貨公司股東應當按照出資比例行使表決權。
147.A【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十六條規(guī)定了期貨交易所的非期貨公司結算會員的期貨從業(yè)人員的禁止性行為。據(jù)此規(guī)定,從業(yè)人員不得利用結算業(yè)務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益、不得代理客戶從事期貨交易以及中國證監(jiān)會禁止的其他行為。148.B【解析】會員制期貨交易所的會員大會每年召開一次。
149.B【解析】理事長、副理事長的提名均需要中國證監(jiān)會提名,理事會通過。
150.B【解析】會員大會是會員制期貨交易所的權力機構;公司制期貨交易所的權力機構是股東大會。151.B【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第五十六條的規(guī)定,會員有權按照規(guī)定轉讓會員資格。152.B【解析】《期貨公司管理辦法》第十一條規(guī)定,按照本辦法設立的期貨公司,可以從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務;從事其他期貨業(yè)務的,還應當取得相應的業(yè)務資格。
153.B【解析】期貨交易所是指依照《期貨交易管理條例》和《期貨交易所管理辦法》規(guī)定設立的,不以營利為目的,履行《期貨交易管理條例》和《期貨交易所管理辦法》規(guī)定的職責,按照章程和交易規(guī)則實行自律管理的法人。
154.A【解析】《期貨交易所管理辦法》第五條規(guī)定。
155.A【解析】《期貨交易所管理辦法》第十一條規(guī)定,除本辦法第十條規(guī)定的事項外,會員制期貨交易所章程還應當載明下列事項:(一)會員資格及其管理辦法;(二)會員的權利和義務;(三)對會員的紀律處分。
156.B【解析】期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的,由中國證監(jiān)會予以公告。
157.B【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十二條規(guī)定,召開會員大會,應當將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。
158.B【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十七條規(guī)定,理事會設理事長1人、副理事長1至2人。理事長、副理事長的任免,由中國證監(jiān)會提名,理事會通過。理事長不得兼任總經(jīng)理。
159.A【解析】《期貨交易管理條例》第三十七條規(guī)定,期貨交易的結算,由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。
160.B【解析】《期貨交易管理條例》第三十二條規(guī)定,有價證券的種類、價值的計算方法和充抵保證金的比例等,由國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定。