41.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責進行檢查時,檢查人員不得少于( )人,并應當出示合法證件和檢查通知書,不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。
A.2
B.3
C.5
D.7
42.會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務機構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務,提供或者出具的報告、材料、意見不完整,責令改正,沒收業(yè)務收入,單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告,并處( )元以下罰款。
A.3萬
B.5萬
C.10萬
D.20萬
43.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時,限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易的時間不得超過個交易日;案情復雜的,可以延長至個交易日。( )
A.15;15
B.15;30
C.30;45
D.30;60
44.期貨公司逾期未改正,其行為嚴重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益,或者涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查的,國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)不能對其采取下列( )措施。
A.終止或者暫停部分期貨業(yè)務
B.停止批準新增業(yè)務或者分支機構(gòu)
C.限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調(diào)撥和使用
D.限制分配紅利,限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利
45.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁,或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔保,以及發(fā)生其他重大事件時,期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起( )內(nèi)向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。
A.3日
B.5日
C.7日
D.15日
46.期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的,應當責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得( )以下的罰款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.3倍以上10倍以下
47.下列選項中不屬于期貨交易所章程內(nèi)容的是( )。
A.管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責
B.保證金的管理和使用制度
C.章程修改程序
D.財務會計、內(nèi)部控制制度
48.某期貨交易所為了擴大規(guī)模,增強其在國內(nèi)的知名度,準備在外地設立一分所,根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,下列說法正確的是( )。
A.必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準
B.必須經(jīng)中國證監(jiān)會備案
C.只需向工商行政管理部門登記即可,無需經(jīng)過中國證監(jiān)會批準
D.只需向工商行政管理部門登記即可,無需經(jīng)過中國證監(jiān)會備案
49.會員制期貨交易所的會員大會由( )召集。
A.理事會
B.理事長
C.董事會
D.1/3以上會員
50.會員大會的常設機構(gòu)是( )。
A.理事長會議
B.董事會
C.理事會
D.常設理事會