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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)歷年真題精選及答案解析六

來源:233網(wǎng)校 2014-03-25 11:28:00

  91.非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的單位,在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前,泄露該信息,情節(jié)嚴(yán)重的,( )。

  A.對單位判處罰金

  B.對直接負責(zé)的主管人員,處五年以下有期徒刑或者拘役

  C.對其他直接責(zé)任人員,處五年以下有期徒刑或者拘役

  D.對直接負責(zé)的主管人員,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金

  92.有下列( )情形之一,操縱期貨市場,情節(jié)嚴(yán)重的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金。

  A.單獨或者合謀,集中資金優(yōu)勢或者持倉優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱期貨交易價格的

  B.與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易,影響期貨交易價格或者期貨交易量的

  C.以自己為交易對象,自買自賣期貨合約,影響期貨交易價格或者期貨交易量的

  D.以其他方法操縱期貨交易價格的

  93.( )違反國家規(guī)定運用資金,對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,處三年以下有期徒刑或者拘役,并處三萬元以上三十萬元以下罰金。

  A.社會保障基金管理機構(gòu)

  B.住房公積金管理機構(gòu)

  C.保險公司

  D.證券投資基金管理公司

  94.銀行或者其他金融機構(gòu)的工作人員違反規(guī)定,為他人出具( ),情節(jié)嚴(yán)重的,處五年以下有期徒刑或者拘役。

  A.票據(jù)B.存單C.資信證明D.信用證

  95.交割倉庫逾期向標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人交付約定的貨物,造成標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人損失的,由( )承擔(dān)責(zé)任。

  A.期貨公司

  B.交割倉庫

  C.期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任

  D.期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任

  96.期貨公司的下列( )無效。

  A.私下對沖行為

  B.透支交易行為

  C.超量平倉行為

  D.與客戶對賭行為

  97.人民法院在保全與會員資格相應(yīng)的會員交易席位后,應(yīng)當(dāng)采?。?)措施。

  A.依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格

  B.強令被保全人提供相應(yīng)擔(dān)保

  C.依法停止該會員交易席位的使用

  D.在執(zhí)行過程中,依法采取強制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位

  98.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)

  A.信息公開制度

  B.風(fēng)險分散制度

  C.風(fēng)險隔離機制

  D.保密制度

  99.當(dāng)符合下列( )條件時,期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)其分支機構(gòu)在經(jīng)營活動中所產(chǎn)生的民事責(zé)任。

  A.該分支機構(gòu)已經(jīng)取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證

  B.該民事責(zé)任為分支機構(gòu)所不能承擔(dān)

  C.該經(jīng)營活動超出了分支機構(gòu)的經(jīng)營范圍

  D.期貨公司在管理上有過錯

  100.下列關(guān)于中國證監(jiān)會的表述中正確的是( )。

  A.有權(quán)依法對期貨公司進行監(jiān)督管理

  B.有權(quán)依法對期貨公司分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理

  C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)無權(quán)監(jiān)督管理期貨公司

  D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)有權(quán)對期貨公司的分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理

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