三、判斷是非題(本題共40個小題，每題0.5分，共20分。正確的用A表示，錯誤的用B表示)

　　121.客戶可以通過書面、電話、計算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令。（ ）

　　122.期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格。（ ）

　　123.申請人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并依法予以罰款。（ ）

　　124.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益。（ ）

　　125.期貨業(yè)協(xié)會建立期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員誠信檔案，記錄董事、監(jiān)事和高級管理人員的合規(guī)和誠信情況。（ ）

　　126.《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》是根據(jù)《期貨交易管理條例》制定出來的。（ ）

　　127.取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。（ ）

　　128.非結(jié)算會員下達(dá)的交易指令應(yīng)當(dāng)經(jīng)全面結(jié)算會員期貨公司審查或者驗證后進(jìn)入期貨交易所。（ ）

　　129.結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額應(yīng)當(dāng)結(jié)算會員以自有資金向全面結(jié)算會員期貨公司繳納。（ ）

　　130.非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)定的時間和方式查詢交易結(jié)算報告。（ ）

　　131.全面結(jié)算會員期貨公司認(rèn)為必要的，可以對非結(jié)算會員進(jìn)行風(fēng)險提示。（ ）

　　132.期貨公司對應(yīng)收項目進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整時，分類中同時符合兩個或者兩個以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用兩個比例的平均值進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整。（ ）

　　133.中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格季檢。（ ）

　　134.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員累計2次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。（ ）

　　135.證券公司不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。（ ）

　　136.證券公司不得直接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保，但可以間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。（ ）

　　137.非結(jié)算會員是期貨公司的，其與全面結(jié)算會員期貨公司期貨業(yè)務(wù)資金往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理。（ ）

　　138.非結(jié)算會員的客戶出入金，可以通過結(jié)算會員的期貨保證金賬戶辦理。（ ）

　　139.期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中約定風(fēng)險管理的標(biāo)準(zhǔn)、條件，但不能約定處置措施。（ ）

　　140.客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶。（ ）

　　141.期貨公司在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假的，情節(jié)嚴(yán)重的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。（ ）

　　142.期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，必須由中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)。（ ）

　　143.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得在黨政機(jī)關(guān)兼職。（ ）

　　144.期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。（ ）

　　145.期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨業(yè)協(xié)會審核。（ ）

　　146.期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100股權(quán)的，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。（ ）

　　147.期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交停業(yè)決議文件和停業(yè)申請書。（ ）

　　148.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險管理的原則，建立并完善公司治理。（ ）

　　149.期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，不得降低風(fēng)險管理要求。（ ）

　　150.期貨公司及其營業(yè)部接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人的委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處5萬元以下罰款。（ ）

　　151.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)，制訂相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒，并保障當(dāng)事人享有申訴等權(quán)利。（ ）

　　152.期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起20個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告，由中國期貨業(yè)協(xié)會注銷其從業(yè)資格。（ ）

　　153.申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，不需要通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試。（ ）

　　154.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150％。（ ）

　　155.發(fā)生重大事項的，證券公司應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。（ ）

　　156.期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格。（ ）

　　157.取得期貨交易所全面結(jié)算會員資格的期貨公司，可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。（ ）

　　158.全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取的保證金，不得高于期貨交易所向全面結(jié)算會員期貨公司收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)。（ ）

　　159.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開設(shè)期貨保證金賬戶，用于存放其客戶和結(jié)算會員的保證金。（ ）

　　160.全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會員的資信及市場情況調(diào)整保證金標(biāo)準(zhǔn)。（ ）