71.為了確保凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn),期貨公司應(yīng)當(dāng)( )。
A.建立與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度
B.建立與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的外部監(jiān)督制度
C.建立動態(tài)的風(fēng)險監(jiān)控
D.建立動態(tài)的資本補足機制
72.會計師事務(wù)所及其注冊會計師對期貨公司年度風(fēng)險監(jiān)管報表進行審計時,應(yīng)對出具審計報告的( )負責(zé)。
A.合法性B.真實性C.完整性D.準(zhǔn)確性
73.期貨公司對風(fēng)險進行調(diào)整時應(yīng)當(dāng)以( )為依據(jù)。
A.分類B.流動性C.帳齡D.可回收性
74.期貨公司可以采取以下( )形式報送風(fēng)險監(jiān)管報表。
A.月度風(fēng)險監(jiān)管報表
B.年度風(fēng)險監(jiān)管報表
C.按周報送風(fēng)險監(jiān)管報表
D.按日報送風(fēng)險監(jiān)管報表
75.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是對期貨從業(yè)人員的( )的基本要求和規(guī)定。
A.職業(yè)品德B.執(zhí)業(yè)紀律C.職業(yè)責(zé)任D.專業(yè)勝任能力
76.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守保密原則,具體內(nèi)容包括( )。
A.保守國家秘密
B.保守所在期貨經(jīng)營機構(gòu)秘密
C.保守投資者的商業(yè)秘密
D.保守投資者的個人隱私
77.期貨經(jīng)營機構(gòu)的管理人員應(yīng)當(dāng)對下屬期貨從業(yè)人員、期貨業(yè)務(wù)輔助人員的工作進行( ),使其保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。
A.指導(dǎo)B.鼓勵C.支持D.監(jiān)督
78.下列說法正確的是( )。
A.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向客戶承諾最低收益額
B.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在投資者的合法授權(quán)范圍內(nèi)從事期貨業(yè)務(wù)
C.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況,對投資者了解交易情況等合理的要求,應(yīng)當(dāng)在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)
D.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定或者與投資者約定的時間,辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)
79.偽造期貨交易所或者期貨經(jīng)紀公司的經(jīng)營許可證或者批準(zhǔn)文件的,( )。
A.處三年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金
B.處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金
C.情節(jié)嚴重的,處三年以上十年以下有期徒刑,并處五萬元以上五十萬元以下罰金
D.情節(jié)嚴重的,處五年以上十年以下有期徒刑,并處五萬元以上五十萬元以下罰金
80.下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)的表述正確的是( )。
A.期貨交易所故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單而導(dǎo)致客戶損失的,應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任
B.期貨公司私下對沖的市場交易行為,應(yīng)當(dāng)認定無效
C.在確認侵權(quán)行為時,如期貨公司和客戶均有過錯造成的損失,應(yīng)由期貨公司承擔(dān)80%的賠償責(zé)任
D.期貨公司以客戶名義進行交易所造成的損失,在客戶未予追認的情況下,應(yīng)由期貨公司承擔(dān)