31.客戶的交易保證金不足,未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金,期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)此沒有規(guī)定,期貨公司對(duì)客戶未平倉的期貨合約采取強(qiáng)行平倉措施所造成的損失由( )承擔(dān)。
A.期貨公司B.客戶C.期貨公司和客戶D.期貨交易所
32.期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后,應(yīng)當(dāng)向期貨交易所申請(qǐng)相應(yīng)結(jié)算會(huì)員資格,期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起( )內(nèi),未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格的,金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效。
A.3個(gè)月B.6個(gè)月C.1年D.2年
33.期貨交易所開市前,非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額( )規(guī)定或者約定最低余額的,全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)禁止其開倉。
A.大于B.小于C.等于D.小于等于
34.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》規(guī)定,下列不屬于期貨公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行調(diào)整的依據(jù)的是( )。
A.分類B.流動(dòng)性C.凈資產(chǎn)總額D.可回收性
35.證券公司在經(jīng)營過程中應(yīng)當(dāng)按照( )的原則經(jīng)營業(yè)務(wù)。
A.合規(guī)、審慎經(jīng)營
B.公平、合規(guī)
C.審慎、公開
D.平等、合法經(jīng)營
36.控股股東和實(shí)際控制人持續(xù)經(jīng)營( )個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度的期貨公司才有權(quán)申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。
A.1B.2C.3D.5
37.期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格,其注冊(cè)資本應(yīng)不低于人民幣( )元,申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。
A.1000萬B.2000萬C.3000萬D.5000萬
38.期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前( )個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。
A.1B.2C.3D.5
39.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算,應(yīng)當(dāng)簽結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議的內(nèi)容不包括( )。
A.保證金標(biāo)準(zhǔn)
B.非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最高余額
C.風(fēng)險(xiǎn)管理措施
D.交易指令下達(dá)方式及審查或者驗(yàn)證措施
40.申請(qǐng)首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格應(yīng)當(dāng)具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)( )年以上經(jīng)驗(yàn)。
A.2B.3C.5D.7