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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)歷年真題精選及答案解析六

來源:233網(wǎng)校 2014-03-25 11:28:00

  21.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的,沒收違法所得,并處( )萬元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,暫停或者撤銷任職資格。

  A.3萬

  B.5萬

  C.10萬

  D.15萬

  22.證券公司應(yīng)當(dāng)每( )向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

  A.1個(gè)月

  B.3個(gè)月

  C.半年

  D.1年

  23.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,要求結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人具有擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算或者風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人( )年以上經(jīng)歷。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  24.期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格,董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中,至少2人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在年以上,其中至少1人的期貨從業(yè)時(shí)間在年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級(jí)管理人員時(shí)間在年以上。( )

  A.3;3;3

  B.3;5;3

  C.5;3;5

  D.5;5;3

  25.期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格,注冊資本不低于人民幣( )元。

  A.3000萬

  B.5000萬

  C.8000萬

  D.1億

  26.中國證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起( )內(nèi),做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

  A.15日

  B.30日

  C.3個(gè)月

  D.6個(gè)月

  27.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,公司總部至少有名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。( )

  A.5;2

  B.5;1

  C.3;2

  D.3;1

  28.中國證監(jiān)會(huì)受理證券公司的從事中間介紹業(yè)務(wù)的申請后,應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

  A.5

  B.10

  C.20

  D.30

  29.《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定,證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料的期限為( )。

  A.3年

  B.3年以上

  C.5年

  D.5年以上

  30.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的基本條件之一為:近( )年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

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