答案與解析
一、單選題
1．B根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第十三條的規(guī)定，期貨公司與第三方發(fā)生債務(wù)糾紛、期貨公司破產(chǎn)或者清算時，客戶委托資產(chǎn)不得用于清償期貨公司債務(wù)，且不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。
2．A根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第三十六條的規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險官負(fù)責(zé)監(jiān)督資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)制度的制定和執(zhí)行，對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報告義務(wù)。
3．C根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第三十八條的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)每日向監(jiān)控中心報送非期貨類投資賬戶的盈虧、凈值等數(shù)據(jù)信息。
4．B根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第四十四條的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后3個月內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告。
5．C
二、多選題
1．ABCD依據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第二十七條、第二十八條、第二十九條、第三十條的規(guī)定。
2．ABC根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第三十五條的規(guī)定，發(fā)生以下情形之一的，期貨公司資產(chǎn)管理部門應(yīng)當(dāng)立即向公司總經(jīng)理和首席風(fēng)險官報告：(一)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)被交易所調(diào)查或者采取風(fēng)險控制措施，或者被有權(quán)機關(guān)調(diào)查；(二)客戶提前終止資產(chǎn)管理委托；(三)其他可能影響資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開展和客戶權(quán)益的情形。
3．ABCD根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第四十九條的規(guī)定，期貨公司限期未能完成整改或者發(fā)生下列情形之一的，中國證監(jiān)會可以暫停其開展新的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：(一)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定；(二)高級管理人員和業(yè)務(wù)人員不符合規(guī)定要求；(三)超出本辦法規(guī)定或者合同約定的投資范圍從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；(四)其他影響資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)正常開展的情形。
三、判斷題
1．×根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第十八條的規(guī)定，資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)明確約定，由客戶自行獨立承擔(dān)投資風(fēng)險。
2．√根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第二十二條的規(guī)定，期貨公司可以與客戶約定收取一定比例的管理費，并可以約定基于資產(chǎn)管理業(yè)績收取相應(yīng)的報酬。
3．×。
四、綜合題
1．ABCD。
2．C根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十六條規(guī)定，期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險說明書》內(nèi)容，并由客戶簽字或者蓋章，對于客戶在交易中的損失，應(yīng)當(dāng)依據(jù)合同法規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。但是，根據(jù)以往交易結(jié)果記載。證明客戶已有交易經(jīng)歷的，應(yīng)當(dāng)免除期貨公司的責(zé)任。